华融证券前CEO因代客户私炒股票被禁上市10年

华融证券原基金事业部总经理何文哲及其同事何凯私下接受客户委托买卖证券，非法买卖股票，成交量1.@ >8亿元，亏损83万元。证监会网站近日披露，分别被责令改正、罚款、证券市场禁入10年和5年。

证券时报记者回顾过去一年半以来对证券从业人员的处罚发现，10年禁入证券市场的情况非常罕见。

此前，原安信证券资产管理公司副总经理蒋政、原华泰联合证券投行部副主任广宏毅、原全国证券机构副总经理姚莉营业部，均因代客炒股、买卖证券受到证监会处罚。禁止进入证券市场的刑罚为 3 至 5 年。

10 年股市禁令

11月初，证监会通报一起证券从业人员私下接受客户委托买卖证券，非法买卖股票的案件。

根据证监会通报的信息，何文哲自2016年3月起担任华融证券基金营业部总经理，何凯先后在华融证券基金营业部和专职从事证券期货工作。自 2016 年 11 月起开设账户财富管理部。投资交易。

不迟于何文哲加入公司当年9月7日，他与客户管某伟达成口头协议，由管某伟找交易员代其买卖证券，并同意管某伟及交易者将按8：2的比例分享交易证券的收益，同时约定的代理交易不保证委托人的安全。何凯就是何文哲要找的交易员。

据了解，最终资金来源有两部分。一部分是何文哲的配偶刘某应他的要求出资1000万元，另一部分是关某伟出资2785.2万元。两人共出资3.78亿元。 5.2万元转入“官某云”账户。

在接下来的一年左右，何文哲和何凯控制了这个证券账户。何凯利用何文哲提供的交易工具进行具体的证券交易活动。何文哲可随时登录账户，掌握账户交易状态。

私下买卖股票

交易1.@>8亿元

根据证监会通报，不迟于2016年9月12日至不早于2017年8月24日，交易账户“官谋云”证券账户共交易33只股票，累计交易金额1.@>8亿元，账面亏损83.4万元。由于之前的约定代客炒期货合法吗，关某伟没有向何文哲和何凯支付分成。

证监会认为，两人的行为违反了《证券法》的相关规定。对何文哲、何凯私下接受客户委托买卖证券的违法行为，中国证监会责令其二人改正，给予警告，并分别处以30万元罚款；因何文哲非法买卖股票，责令对非法持有的股票进行处理，并处以100万元的罚款。

值得注意的是，《证券法》第215条规定“证券公司及其从业人员违反本法规定，私自接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得。没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处10万元以上30万元以下罚款。”他被证监会罚款。

同时，中国证监会对何文哲实施证券市场禁售10年，对何凯实施证券市场禁售5年。这意味着代客炒期货合法吗，从11月8日起，何文哲、何凯将分别在10年和5年内不得从事证券业务或担任上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

本文来自证券时报

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